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国诚投资一周吃2罚单 3宗违规遭责令暂停新增客户半年

时间:2019-10-24 13:16:37 来源:网络整理 作者:刺客 阅读:4941次

资料来源:中国经济网

中国经济网北京10月16日电-中国证券监督管理委员会深圳监管局发布的《行政处罚决定》(中国证券监督管理委员会公告2019年[第192号)昨日在中国证券监督管理委员会网站上显示,深圳国诚投资咨询有限公司(以下简称“国诚投资”)实施了以下违法行为:

首先,利用媒体向投资者提供、传播虚假或误导性信息

截至2018年3月28日,国成投资上海分公司官方网站(www.cf69.com网站)和官方网站(www.guochengsh.com网站),并将离职员工作为公司在职执业团队进行公示。贵公司上海分公司官方网站(网址:www . Guo chensh . com)、湖南分公司官方网站(网址:www.guochengsh.com)和广州分公司经营的微信公众号:国成财经(账号:gccj88)提供了不符合实际情况的投资顾问人数、学历和工作经验等信息,夸大了投资咨询服务能力,误导了投资者。国成的投资销售人员通过电话吸引客户,这夸大了投资咨询服务的能力,误导了投资者。国成投资人员宋某和卢某华使用手机软件制作虚假头寸记录,并向投资者提供虚假信息。

二、聘用未取得证券投资咨询业务执业证书的人员开展投资咨询业务

深证局立案调查时,国诚投资分析部主任蔡牟伟尚未获得证券投资咨询业务执业证书。蔡牟伟在取得证券投资咨询业务执业证书前,向客户推荐股票并实际从事证券投资咨询业务。

三、未按照规定制定和实施相关投资者适宜性制度的

截至深圳证监局立案调查时,国诚投资尚未按要求制定和实施相关的投资者适宜性内部管理制度,也未明确界定投资者适宜性匹配的具体依据、方法和程序。

上述行为违反《中华人民共和国证券法》第一百七十条、第一百七十一条第一款第(四)项、《证券期货投资者适宜性管理办法》第二十九条和《证券投资咨询业务暂行规定》第七条、第九条、第二十四条、第二十五条第一款的规定。

根据《证券投资咨询暂行规定》第三十三条,深圳证监局决定对国城投资采取监督管理措施,责令国城投资自收到该决定之日起暂停新客户六个月。国诚投资暂停新增客户期间,应逐项全面整改上述问题,进一步加强内部控制,有效实施合规管理。新客户停牌期满后,国诚投资应及时书面向深圳证监局报告整改情况。国诚投资在深圳证监局整改验收完成前不得新增客户。

此前,10月11日,中国证监会网站发布的《中国证监会深圳监管局行政处罚决定》(深证监发[2019] 5号)显示,国诚投资及其董事长仲孙因上述三项违规行为受到深圳证监局的行政处罚。其中,深圳证监局责令国诚投资改正,给予警告,并处以63万元罚款。深圳证监局警告仲孙,并处以13万元罚款。

据中国经济网记者查询,深圳国诚投资咨询有限公司是经中国证监会批准并授予证券投资咨询资格的专业咨询机构(执业编号zx0180),主要从事证券投资咨询、投资银行等业务。仲孙持有国成投资80%的股份,是公司董事长兼总经理。

《证券法》第170条规定,从事证券服务的投资咨询机构、金融咨询机构和信用评级机构的人员必须具备证券专业知识和至少两年的证券业务或证券服务经验。确定其证券资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。

《证券法》第一百七十一条规定,投资咨询机构及其从业人员不得在证券服务中从事下列行为:

(一)代表客户从事证券投资;

(二)同意客户分享证券投资收益或者损失;

(三)买卖本咨询机构服务的上市公司股票。

(四)通过媒体或者其他方式向投资者提供或者传播虚假或者误导性信息的;

(五)法律、行政法规禁止的其他行为。

前款所列行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

《证券期货投资者适宜性管理办法》第二十九条规定:经营机构应当制定适当的内部管理制度,严格按照内部管理制度规定投资者分类、产品或服务分类、适宜性匹配、分类和评级的具体依据、方法和程序,定期总结分类和评级结果,并对每位投资者提出匹配意见。

运营机构应制定并严格执行与销售行为不匹配的适当内部管理、客户回访、评估和销售隔离以及培训和评估、实践标准、监督和问责等其他制度机制相关的限制,不得采取评估和激励措施鼓励不当销售,以确保员工有效履行其适当义务。

《证券投资咨询业务暂行规定》第七条规定,为客户提供证券投资咨询服务的人员应当具备证券投资咨询资格,并在中国证券业协会注册为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

《证券投资咨询业务暂行规定》第九条规定,证券公司和证券投资咨询机构应当建立健全证券投资咨询业务的管理制度、合规管理和风险控制机制,涵盖业务推广、协议签署、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

《证券投资咨询业务暂行规定》第二十四条规定:证券公司和证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务的推广和客户的招揽,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不真实和误导性的营销宣传,禁止对投资回报做出任何承诺或保证。

《证券投资咨询业务暂行规定》第二十五条规定:证券公司和证券投资咨询机构通过广播、电视、互联网、报纸等公共媒体为证券投资咨询业务进行广告宣传,应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。广告内容不得含有虚假、不真实、误导性信息或其他违法违规情况。

证券公司和证券投资咨询机构应当提前5个工作日向公司所在地证监局和媒体所在地证监局报告广告计划和时间安排。

《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资咨询业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、责令增加内部合规检查次数和提交合规检查报告、责令清理违法业务、责令暂停新增客户、责令处置相关人员等监管措施。;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定给予行政处罚;涉嫌犯罪的,应当依法移送司法机关。

以下是原文:

深圳证监局关于采取措施责令深圳国诚投资咨询有限公司暂停新客户监督管理的决定

深圳国诚投资咨询有限公司:

经调查,贵公司(统一社会信用代码914403000634715216)有下列违法行为:

首先,利用媒体向投资者提供、传播虚假或误导性信息

截至2018年3月28日,贵公司官方网站(www.cf69.com网站)和上海分公司官方网站(www.guochengsh.com网站)已将前员工提升为公司在职实践团队。贵公司上海分公司官方网站(网址:www . Guo chensh . com)、湖南分公司官方网站(网址:www.guochengsh.com)和广州分公司经营的微信公众号:国成财经(账号:gccj88)提供了不符合实际情况的投资顾问人数、学历和工作经验等信息,夸大了投资咨询服务能力,误导了投资者。贵公司的销售人员通过电话吸引客户,这夸大了投资咨询服务的能力,误导了投资者。您的员工宋某和卢某华使用手机软件制作虚假头寸记录,并向投资者提供虚假信息。

截至我们调查时,贵公司投资分析部部长蔡牟伟尚未取得证券投资咨询业务执业证书。蔡牟伟在取得证券投资咨询业务执业证书前,向客户推荐股票并实际从事证券投资咨询业务。

三、未按照规定制定和实施相关投资者适宜性制度的

截至我们调查时,贵公司尚未按要求制定和实施相关的投资者适宜性内部管理制度,也未明确投资者适宜性匹配的具体依据、方法和程序。

以上事实由相关人员查询记录、总召回、相关网站截图、贵公司及相关人员提供的信息说明、相关人员工作手机微信沟通记录、宋某及其他工作手机截图等证明。

贵公司认为,相关违法行为未造成严重后果和社会影响,已全面彻底整改,情节较轻。拟议的监管措施将对公司产生巨大影响。我局的审查表明,贵公司的抗辩不能排除上述非法事实,相关抗辩也不能成立。

根据《证券投资咨询暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对贵公司采取监督管理措施,责令贵公司自收到本决定之日起暂停新客户六个月。在新客户暂停期间,贵公司应逐项纠正上述问题,进一步加强内部控制,有效实施合规管理。新客户暂停期满后,贵公司应及时书面向我局报告整改情况。在我局整改验收完成之前,贵公司不得新增客户。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

深圳证监局

2019年10月9日